更新時間：2024-06-03 14:18:46作者：佚名
更多關于“證券期貨業金融機構應當按照《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》（銀發12號）建立客戶洗錢風險評估與分類工作原則”的問題
問題 1
根據相關法律法規要求，公司于2020年11月修訂了《中信證券股份有限公司反洗錢管理辦法》，以下（）為修訂時反洗錢法律法規依據。
A.《金融機構客戶身份識別及客戶身份資料和交易記錄保存規定》
B.《法定金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》
C.《證券期貨業反洗錢實施辦法》
D. 證券公司反洗錢指引
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問題2
證券期貨業金融機構委托其他機構開展客戶風險分類等洗錢風險管理工作時，（）機構對受委托機構開展的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
A. 受托人
B. 受托機構
C. 受托人及委托代理機構
D、推銷員
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問題 3
證券期貨金融機構委托其他機構開展客戶風險分類等洗錢風險管理工作時，受委托機構應當積極協助委托機構開展洗錢風險管理，并對洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
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問題 4
證券期貨業金融機構可查閱中國人民銀行網站反洗錢頁面()欄目并鏈接聯合國安理會網站下載相關涉恐黑名單電子版。
A. 風險警告和財務制裁
B. 法律法規
C.反洗錢調查及案件處理
D.國際合作
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問題 5
證券期貨金融機構應當做好涉恐資產凍結工作。首先應當（）
一是完善客戶身份信息和交易信息管理涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間英語作文網，加強交易監控。
B.做好黑名單管理
C.指定專門機構或人員負責監察并及時監測恐怖活動組織和恐怖活動人員名單的變化情況。
D.制定恐怖活動相關資產凍結內部操作規程和控制措施，并監督管理實施
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問題 6
為保證客戶洗錢分類的客觀性和準確性，證券期貨金融機構不應采取下列哪種措施（）。
A. 無論影響因素如何變化，無需調整客戶風險等級
B. 對客戶進行一致的風險等級評估和分類
C. 客戶洗錢分類動態持續管理
D. 客戶洗錢分類靜態不變管理
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問題 7
中國人民銀行將對存在以下一項或多項問題的證券期貨金融機構進行重點現場檢查：
（一）反洗錢內控不嚴引發重大、危害程度高的案件
B. 風險評估發現洗錢風控能力較弱或合規風險較高
C. 存在特定的高風險業務類型
D.涉及重大金融案件，且有證據或者合理理由懷疑案件發生與反洗錢職責不履行有關
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問題 8
《反洗錢法》所稱金融機構僅包括銀行業、證券期貨業、保險業的金融機構。
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問題 9
《反洗錢法》所稱金融機構涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間，包括銀行業金融機構、證券期貨業金融機構、保險業金融機構（）。
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問題 10
證券期貨金融機構與客戶發生資金交易并通過銀行賬戶劃轉資金時，應當按照規定提交大額交易報告。
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問題 11
證券期貨金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整并可恢復。
A. 客戶之聲
B. 顧客形象
C. 客戶身份
D. 客戶身份識別全過程及結果
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